規制対応レポート作成支援サービス

• 投資先ファンドのポジション明細に基づくルックスルー方式のレポーティングに対応
• バーゼル規制に対応した信用リスクアセットの計算をサポート

ファンド・アドミニストレーション業務

ファンド設定時の顧客サポート

• ファンドの運営開始に向けたサポート
• ファンド設立に関するアシスタント
• 業務契約の提供と締結
• ファンド関連書類の精査
• 銀行及びカストディ口座の開設
• 運営開始後の事務フローの確立
• ファンドのストラクチャリングに関する一般的なアドバイス
• 法規制の順守に関する一般的なアドバイス
• ファンドの異なる関係者間の調整や、ご紹介
(法律事務所、税理士、監査法人、銀行、プライムブローカーやブローカー等を含みます)

ポートフォリオ会計と純資産額評価

• シャドーアカウンティング / 証券の価格算定及び評価
• 月中での損益評価
• 投資家向けパフォーマンスレポート作成
• 報酬計算及び支払手続き
• 資本取引に関する会計
• 監査手続きの補助

取引サポート

• 独自の取引及び残余資金の突合
• 運用者/プライム・ブローカー/ブローカー/取引相手との間の三者間での取引確認と差異の解消
• 多様な取引形式の処理とサポート
(株式、先物、CDS、スワップ、オプション、金利、モーゲージ及び為替商品、バンクローン、プライベートエクイティなど)
• 証券マスター管理
• コーポレート・アクション

ファンドの種類

• 投資目的別
  • ヘッジファンド
  • ファンド・オブ・ヘッジファンド
  • プライベートエクイティ / 直接投資ファンド
  • 伝統的なロングオンリー・ファンド
  • マネージド・アカウント
  • 特定目的会社


• 法制度別
  • 会社型ファンド
  • ユニット・トラスト / アンブレラ・トラスト
  • パートナーシップ
  • 有限責任会社スキーム
  • マスター/フィーダー構造
  • パラレル・ファンド構造


• 投資戦略別
  • 株式ロング・ショート・ファンド
  • フィクスト・インカム・ファンド
  • マネージド・フューチャーズ・ファンド
  • マネーマーケット・ファンド
  • グローバル・マクロ・ファンド
  • FX オーバーレイ

付随サービス

• 反マネーロンダリング規制遵守チェックを含めた投資家対応サービス
• コーポレート・セクレタリー業務
• 担保資産のモニタリング及び管理
• 税務報告サポート

ミドル・オフィス/リスク・マネジメント業務

ミドル・オフィス・サービス

• 投資判断を行うフロント・オフィスと決済・運用指示を行うバック・オフィスとの間に立ち、日々のファンドの運用や運営をモニタリングし、必要に応じた適切な対応を関連するチームと協調して行います。

リスク管理/コンサルテーション・サービス

• 定期的な投資ポートフォリオの定量分析
• 既存のポートフォリオに対する新規投資対象や既存投資資産の売却による影響の予測による投資判断のサポート

ポートフォリオ評価/レポーティング・サービス

• 既存ファンドの規定より高頻度でのポートフォリオの評価とその報告
• 投資ポートフォリオのリスク資産関連報告の作成及び投資目標に対するポートフォリオ構築のためのコンサルテーション

付加価値サービス

• 異なるファンド・ストラクチャーにおける運営の適合性に関するコンサルテーション
• 現在の法制度に関する問題についての顧客への注意喚起 (AML, FATCA, CFTC, AIFMD, など)
• 検討するストラクチャーに対して最適と思われる法律事務所、受託会社、監査人、コンプライアンス関連のコンサルタントや IT ベンダーの推薦や紹介